Sửa một số "dấu hiệu đáng ngờ" trong lĩnh vực chứng khoán

Chiều 2/12, Văn phòng Chủ tịch nước họp báo công bố lệnh của Chủ tịch nước công bố các luật đã được thông qua tại kỳ họp thứ 4, Quốc hội khoá XV.

Các dự án luật vừa thông qua được công bố, bao gồm: Luật Bổ sung một số điều của Luật Tần số vô tuyến điện; Luật Thực hiện dân chủ cơ sở; Luật Dầu khí; Luật Phòng, chống bạo lực gia đình; Luật Thanh tra; Luật Phòng, chống rửa tiền.

Xác minh nguồn gốc tài sản của khách hàng

Phó Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Nguyễn Kim Anh cho biết, Luật Phòng, chống rửa tiền năm 2022 gồm 4 chương, 66 điều, quy định Chính phủ quy định hoạt động mới phát sinh có rủi ro về rửa tiền của đối tượng báo cáo chưa được quy định tại luật sau khi được sự đồng ý của Ủy ban Thường vụ Quốc hội.

"Để đáp ứng thực tiễn, luật cũng bổ sung nguyên tắc có đi có lại trong việc trao đổi, cung cấp, chuyển giao thông tin trong trường hợp giữa Việt Nam và nước ngoài chưa ký kết hoặc tham gia điều ước quốc tế, thoả thuận quốc tế", Phó Thống đốc cho hay.

Trao đổi với báo chí về cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị, Phó Thống đốc cho biết, luật bổ sung quy định về cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị của tổ chức quốc tế, quy định rõ hơn trách nhiệm của đối tượng báo cáo phải thực hiện các biện pháp thích hợp để xác minh nguồn gốc tài sản của khách hàng, chủ sở hữu hưởng lợi và thực hiện giám sát mối quan hệ kinh doanh trong suốt quá trình giao dịch với khách hàng này.

Về quy định nội bộ, theo ông Nguyễn Kim Anh, Luật Phòng, chống rửa tiền năm 2022 làm rõ hơn yêu cầu về quy định nội bộ của các đối tượng báo cáo, giảm bớt yêu cầu về quy định nội bộ cho đối tượng báo cáo là cá nhân, doanh nghiệp siêu nhỏ.

"Luật sửa đổi một số dấu hiệu đáng ngờ trong lĩnh vực chứng khoán, bảo hiểm nhân thọ; bổ sung dấu hiệu đáng ngờ đối với hoạt động trung gian thanh toán, đồng thời sửa đổi quy định về thời hạn báo cáo, khắc phục những vướng mắc trong quá trình thực hiện", Phó Thống đốc Nguyễn Kim Anh cho hay.

Khắc phục hạn chế của Luật Thanh tra 2010

Trao đổi, thông tin về những điểm mới về Luật Thanh tra năm 2022, Phó tổng Thanh tra Chính phủ (TTCP) Trần Ngọc Liêm cho biết, lần sửa đổi này, Luật Thanh tra 2022 có nhiều điểm mới, khắc phục được các hạn chế của Luật Thanh tra năm 2010.

Trong đó, Luật Thanh tra năm 2022 cho phép thành lập Thanh tra Tổng cục, Cục thuộc Bộ và cơ quan thuộc Chính phủ, thay vì mỗi bộ chỉ có một tổ chức thanh tra như trước đây.

Ông Liêm cho hay, việc thành lập các cơ quan thanh tra Tổng cục, Cục dựa trên cơ sở các cơ quan được giao thực hiện chức năng thanh tra chuyên ngành hiện có nên không làm phát sinh thêm số lượng đầu mối đơn vị trực thuộc và biên chế của Tổng cục, Cục thuộc Bộ.

Đặc biệt, để khắc phục tình trạng chậm ban hành kết luận thanh tra, Luật Thanh tra năm 2022 có những quy định chặt chẽ hơn về việc báo cáo trước khi ban hành kết luận thanh tra.

Ví dụ với các cuộc thanh tra do TTCP tiến hành, tổng thời gian kể từ khi kết thúc thanh tra trực tiếp đến khi công khai kết luận thanh tra là không quá 180 ngày, bao gồm việc xây dựng báo cáo kết quả thanh tra, xây dựng dự thảo, ban hành và công khai kết luận thanh tra.

"TTCP đã có nghị quyết về nâng cao chất lượng thanh tra và thời gian ban hành kết luận thanh tra, trong đó nêu rõ "những cuộc thanh tra nào chưa có báo cáo Thủ tướng thì không được làm trưởng đoàn nữa, tập trung khi nào xong thì tiếp tục được làm", ông Liêm thông tin thêm.